America Invents Act Final Rule: Miscellaneous Post-Patent Provisions



第 3 节 

《Leahy-Smith 美国发明法案》（简称“AIA”）中订立了禁止反言规定，禁止任何一方在双方复审或授权后复审程序做出最终书面裁决后请求进行单方复审。AIA 还扩大了可在专利文件中提交信息的范围，并对美国专利商标局（简称“PTO”）在单方复审、双方复审和授权后复审中如何使用此类信息做出了规定。

2012 年 8 月 6 日，PTO 发布了一系列最终规定，名为“对实施《Leahy-Smith 美国发明法案》中各种专利授权后规定的更改”，用以实施这些专利授权后的规定和 AIA 的其他条款。这些规定自 2012 年 9 月 16 日起生效，下文对其进行了简要概述。

附加于单方复审请求的禁止反言规定

AIA 的禁止反言规定要求，若原本由第三方请求的授权后复审或双方复审程序做出了最终书面裁决，那么第三方及与第三方存在利害关系的各方不得在该最终书面裁决发布后提交单方复审请求。37 C.F.R. § 1.510(b)(6) 中实施的最终规定要求第三方的单方复审请求中包含一份证明，声明双方复审和授权后复审的法定禁止反言规定并未禁止第三方提出单方复审请求。由于此类证明并不要求请求者在单方复审请求中透露自己的身份，因此允许单方复审请求采用匿名方式提交。原始的规定提案要求第三方在单方复审请求中表明自己的身份，最终规则对此进行了修改。

向专利文件提交信息

37 C.F.R. § 1.501 中的信息提交条款允许所有人向 PTO 呈交专利文件，即专利所有人在联邦法庭或 PTO 程序中作为任何专利权要求的当事人提交的声明。提交条款还要求呈递一份所提交信息与专利中至少一项权利要求相关的说明。文件可以采用匿名方式提交。

作为对公众就 PTO 提议的原来规定所提意见的回应，最终规定允许提交书面权利要求范围声明，该声明最初未在联邦法庭或 PTO 程序中提交，但后来由专利所有人提交以将其收录到程序中。PTO 关于新规定的说明还阐明了新规定不适用于专利所有人在国际贸易委员会（简称“ITC”）的诉讼中提交的权利要求范围声明。另外，PTO 的说明指出新规定不用于 [允许] 专利权所有人的权利要求范围声明的提交是针对相关专利或相关专利申请中的权利要求。

在单方复查中专利权所有人的权利要求范围声明的使用

如果第三方提交专利权所有人的权利要求范围声明，以及提交单方复审申请，那么该申请必须说明该声明是如何用于确定一个专利权利要求的正确含义。但是，根据 PTO 的规定说明，PTO 在决定是否安排单方复审时可以不考虑根据 § 1.501 或相关说明提交的专利权所有人的权利要求声明。在做出这一决定时，PTO 会对权利要求做出最宽泛最合理的解释。PTO 的说明进一步指出，下达再审决定后，在判断涉及复审的任何专利权利要求的范围时，专利权所有人的声明和请求者的说明都会尽可能地考虑到。

指向 AIA 的其他摘要的链接：

• 第 1 节      《美国发明法案》最终规定：颁布前提交   
• 第 2 节      发明人先申请制（拟议规定和审查准则）
• 第 3 节      《美国发明法案》最终规定：其他专利颁布后规定
• 第 4 节      《美国发明法案》最终规定：补充审查
• 第 5 节      《美国发明法案》最终规定：发明人誓词或声明
• 第 6 节      《美国发明法案》最终规则：委员会审判实践及授权后程序

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