America Invents Act Final Rule: Inventor’s Oath or Declaration



第 5 节 

《美国发明法案》将美国专利体制从发明人-申请人变更为受让人-申请人体制。因此，现在的实践允许受让人以申请人的身份提交专利申请，而之前，发明人向其转让发明的人虽然可以提交申请，但申请人仍是发明人本人。

2012 年 8 月 14 日，美国专利商标局（简称 PTO）颁布了实施《Leahy-Smithy 美国发明法案》（简称 AIA）第 4 节和第 20 节的发明人誓词或声明规定的惯例。这一系列最终规定名为“对实施《Leahy-Smith 美国发明法案》的发明人誓词或声明规定的更改”。这些最终规定将于 2012 年 9 月 16 日起生效，并应用于在当天或之后提交的专利申请或发起的诉讼。

关于可申请专利的人（申请人）的更改
PTO 认为，根据 AIA，受让人可以作为申请人提交专利申请并参与申请程序。但要求同时规定，即使申请由受让人提交，每位发明人也必须完成誓词或声明，除非有例外情况。PTO 表示，发明人的姓名会基于申请和专利识别的目的继续使用。

对誓词或声明实践的更改
根据新规定，PTO 简化了一些誓词或声明的要求 (35 U.S.C. § 115)。第一，不必在一份誓词或声明上标识所有署名的发明人 - 如果申请人提供的申请数据表单标明每位发明人的真实姓名、住所和邮寄地址，那么可以针对每位发明人提交单独的誓词或声明（或替代声明）。第二，不须标明每位发明人的国籍。第三，新规定假定完成誓词或声明的发明人“已阅读或了解”专利申请的内容，并且知晓披露责任要求。与此相反，旧要求规定发明人必须证实这些要求。

此外，现在可以一直等到申请具备可以提交誓词或声明的条件，但只限于申请人在审查开始之前提供了标明每位发明人姓名、住所和邮寄地址的申请数据表单。

有关替代声明的更改
如果发明人无法提交或不愿意签署誓词或声明，则可提交替代声明。替代声明必须标识以下内容：(1) 未签名发明人的情况；(2) 执行替代声明的人员，以及此人与未签名发明人的关系；以及 (3) 未签名发明人最近的已知地址。最终规定要求作为申请人提交申请的受让人能提交替代声明的时间为不迟于专利授权费用的支付日期。

有关再颁布惯例的更改
此外，最终规定修订了再颁布申请中的誓词或声明的要求。也就是说，PTO 不再要求誓词或声明中有“出现的所有错误并不存在申请人的故意欺骗”的声明。如果再颁布的申请希望扩大专利申请范围，那么当前的誓词或声明必须指出该申请希望扩大范围的专利权利要求。根据修正的 35 U.S.C. § 251，规定修订为允许拥有全部利益的受让人在再颁布申请中签署发明人的誓词或声明（即使扩大了专利申请范围）。

其他更改

最后，PTO 还对其他一些规定进行了更改。例如，最终规定允许从业者在专利授权后更改通信地址。他们还为以下情况设立了特定程序：多个受让人希望控制申请流程，通过要求在申请数据表单中阐明国外优先权的权利要求和国内利益利益权利要求，从而协调两种声明的待遇。

有关 AIA 的其他摘要的链接：

• 第 1 节      《美国发明法案》最终规定：颁布前提交
• 第 2 节      发明人先申请制（拟议规定和审查准则）
• 第 3 节      《美国发明法案》最终规定：其他专利颁布后规定
• 第 4 节      《美国发明法案》最终规定：补充审查
• 第 5 节      《美国发明法案》最终规定：发明人誓词或声明
• 第 6 节      《美国发明法案》最终规则：委员会审判实践及授权后程序 

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