America Invents Act Final Rule: Preissuance Submissions

第 1 节
美国专利商标局（简称“PTO”）颁布了若干法规，用于扩大第三方对进行中的专利申请的影响力。2012 年 7 月 17 日，PTO 颁布了一系列用于管理第三方提交的最终规定，名为“对《Leahy–Smith 美国发明法案》第三方规定实施颁布前提交的更改”。这些规定允许第三方在专利颁布之前随专利申请提交相关出版物，且要求提供简要的相关性声明。
这些规定于 2012 年 9 月 16 日起生效，并且会立即适用于在规定的提交时期内呈递的所有申请。


程序机制与提交要求
第 三方提交规定允许第三方提交任何“专利、已公布的专利申请，或与审查具有潜在相关性的其他印刷出版物”(37 C.F.R. § 1.290(a))。其中包括“不受法院颁布的保护令或隐私令约束的诉讼文件和法庭文件”，但不包括“商业机密信息、未公布的内部文件，或其他未公布的文 件”。

该最终规定鼓励申请人采用电子的方式提交，即使用 PTO 现有的电子提交系统 (EFS-Web) 进行提交。但依然接受以书信邮件方式提交的文件。提交的文件不会自动录入，而要接受合规性审查。如果 PTO 拒绝了提交人的初次提交，提交人可重新提交新的文件。此外，实质利害关系人可采用匿名形式，通过委托律师等途径提交文件。已颁布专利的封面上会标明提交的 文件。

第 1.290(d) 节要求提供以下文件：标明已提交文件的列表、对各文件的宣称相关性的简要说明、各文件的清晰副本、任何非英语文件的英语译本、提交人对本方不承担披露信息责任（即，实质的第三方）的声明、提交文件符合法律和法规要求的声明。

对 于所需的相关性声明，最终规定建议提供“叙述性说明”或“权利要求对照表”。该规定还提供了相关实例，表明“如果说明包含了描述文件中相关技术领域的引言 段，以及将文件的各部分划归为不同的权利要求项的权利要求对照表”，则有可能被视为合格的说明。值得注意的是，此规定警告称，第三方提交人无法参与审查过 程，也不应根据已提交文件提出拒绝。

提交时间和费用
第三方进行第三方提交的时间可早于以下较早日期：1) 核准通知之日；或2) 申请初次公布之日起六个月或审查员首次拒绝之日。收费标准为每十个文件 180 美元，但对于以下情况，PTO 将免除此费用：第三方提交的文件总数不超过三份，且这是该第三方或其任何利害关系人首次提交文件。

有关 AIA 的其他摘要的链接：

• 第 1 节      《美国发明法案》最终规定：颁布前提交
• 第 2 节      发明人先申请制（拟议规定和审查准则）
• 第 3 节      《美国发明法案》最终规定：其他专利颁布后规定
• 第 4 节      《美国发明法案》最终规定：补充审查
• 第 5 节      《美国发明法案》最终规定：发明人誓词或声明
• 第 6 节      《美国发明法案》最终规则：委员会审判实践及授权后程序

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